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2015证券从业考试《证券交易》考点：定向资产

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    下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(三)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平!
    第三节　定向资产管理业务
    要点九
    一、定向资产管理业务的基本原则
    (一)公平公正，诚实守信
    (二)健全制度，规范运作
    (三)投资风险，客户自担
    【例题7·不定项选择题】
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有(　　)。
    A.公平公正、诚实守信
    B.健全内控、规范运作
    C.投资风险，客户自担
    D.投资损失证券公司连带
    【答案】ABC
    二、定向资产管理业务运作的基本规范
    要点十
    (一)客户准入及委托标准
    证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。
    (二)尽职调查及风险揭示
    (三)客户委托资产及来源客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、
    债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
    (四)客户资产托管
    (五)客户资产独立核算与分账管理
    证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。
    (六)客户资产管理账户
    (七)定向资产管理业务的投资范围
    定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、正券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会人可的其他投资品种。
    (八)投资管理情况报告与查询(九)业务档案管理保存期限不得少于20年。
    【例题8·单选题】
    证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文牛资料和数据，保存期限不得少于(　　)年。
    A.5
    B.10
    C.15
    D.20
    【答案】D
    要点十一
    三、定向资产管理合同由证券公司、客户、托管机构签订。
    要点十二
    四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务
    1.权利：证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。
    2.义务：客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。
    要点十三
    五、定向资产管理业务的内部控制
    (一)专门、独立的业务运作
    (二)合理、有效的控制措施
    (三)独立、客观的投资研究
    (四)科学、严密的投资决策
    (五)完善的交易控制体系
    (六)合理的规模控制
    (七)完备的合规检查
    (八)科学的风险评估
    (九)严格的核算和报告制度
    (十)建立授权管理与问责制
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