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2015年11月证券交易考点：委托人证券经纪商权利和义务

内容

    2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从出国留学网题库中为大家挑选了2015年11月证券交易考点：委托人、证券经纪商的权利与义务，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。
    查看汇总：2015年11月证券交易考点重点解读汇总表
    委托人、证券经纪商的权利与义务(熟悉)
    ▲经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
    ▲证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。
    ▲客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。
    1.委托人的权利与义务

    权

    利

    （1）选择经纪商的权利；

    （2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；

    （3）对自己购买的证券享有持有权和处置权；

    （4）对证券交易过程的知情权；

    （5）寻求司法保护权；

    （6）享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

    义

    务

    (1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；

    (2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核;

    (3)了解交易风险，明确买卖方式;

    (4)按规定缴存交易结算资金;

    (5)确定委托手段;

    (6)接受交易结果;

    (7)履行交割清算义务。

2.证券经纪商的权利与义务

权利

    （1）有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；

    （2）有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等；

    （3）对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

义务

    (1)在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面形式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；

    (2)按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定；

    (3)坚持客户适当性管理原则;

    (4)必须忠实办理受托业务;

    (5)坚持为客户保密制度;

    (6)如实记录客户资金和证券的变化;

    (7)不接受全权委托。

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