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| 标题 | 证券从业考试《证券投资基金》多选题练习题 | |||||
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预祝2015年考生们都能取得好成绩!以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出证券从业考试《证券投资基金》多选题练习题，希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站! 多选：根据《证券投资基金》法的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担以下责任( )。 A.以固有财产承担因募集行为而产生的费用 B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务 C.在募集期限届满30天内返还投资人已缴纳款项并加计银行同期存款利息 D.代销机构支付的各项成本费用 答案：ABC 解析：基金募集期限届满不满足募集要求的，基金管理人应承担以下责任：以固有财产承担因募集行为产生的债务和费用;在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 多选：基金份额认购存在( )收费模式。 A.后端 B.前端 C.间隔 D.中端 答案：AB 解析：基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式。 多选：下列关于开放式基金的表述，正确的有( )。 A.开放式基金的认购费率不得超过3% B.我国债券型基金的认购费率通常低于1% C.我国货币型基金一般没有认购费用 D.我国股票型基金的认购费率大多在1%-1.5%间 答案：BCD 解析：开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。 多选：开放式基金的申购、认购和赎回可以由下列( )机构办理。 A.基金管理公司 B.代销的证券公司 C.代销的商业银行 D.专业基金销售公司 答案：ABCD 解析：开放式基金的申购、认购和赎回可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理。 多选：目前，我国证券投资基金发行价格的构成主要包括( )。 A.发售费用 B.发起人利润 C.基金面值 D.预期分红 答案：AC 解析：封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。 多选：下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有( )。 A.每个有效身份证件只能开立一个基金账户，已开立证券账户的不能再重复开立基金账户 B.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 C.资金账户只能在商业银行办理 D.每个投资者只能使用一个资金账户 答案：ABCD 解析：该题四个选项的说法均正确。 多选：我国开放式股票基金的赎回采用( )。 A.金额赎回 B.未知价法 C.份额赎回 D.已知价法 答案：BC 解析：开放式基金采用“未知价原则”，“金额申购、份额赎回”原则。 多选：当单个开放日基金净值赎回申请超过上一日基金总份额的( )时，可以认为发生了巨额赎回。 A.10% B.12% C.15% D.8% 答案：ABC 解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。 多选：对于巨额赎回，基金管理人可以( )。 A.优先满足个人投资者赎回要求 B.接受全额赎回 C.在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理 D.按比例确定单个赎回者的赎回份额 答案：BCD 解析：对于个人投资者的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占总份额的比例确定其当日办理的赎回份额。未受理部分，除投资者选择将未受理部分予以撤销外，延至下一开放日办理，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权。 多选：关于ETF的交易规则，正确的有( )。 A.上市首日无涨跌幅限制 B.申报价格最小变动单位为0.01元 C.买入申报数量为100份或其整数倍 D.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 答案：CD 解析：ETF从上市首日开始实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，A错误。ETF申报价格最小变动单位为0.001元，B错误。 多选：关于ETF的现金替代，表述正确的是( )。 A.现金替代在申购、赎回过程中都有可能出现 B.现金替代分为禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代三种类型 C.基金管理人可以收取现金替代溢价 D.现金替代只在申购ETF基金时发生 答案：ABC 解析：ETF份额和LOF份额的申购、赎回过程中都可采用现金替代，D错误。 多选：关于ETF现金差额，表述正确的是( )。 A.现金差额为负数、投资者赎回时应根据其赎回的基金份额支付相应的现金 B.现金差额为负数，投资者申购时应根据其申购的基金份额支付相应的现金 C.现金差额为正数，投资者赎回时应根据其赎回的基金份额支付相应的现金 D.现金差额为正数，投资者申购时应根据其申购的基金份额支付相应的现金 答案：AD 解析：现金差额为负数，投资者申购时应根据其申购的基金份额获得相应的现金;现金差额为正数，投资者赎回时应根据其赎回的基金份额获得相应的现金。 多选：关于LOF基金的表述，正确的是( )。 A.LOF基金份额可以在证券登记结算系统中登记 B.登记在证券登记结算系统中的LOF基金份额不能直接申请赎回 C.登记在基金注册登记系统中的LOF基金份额不能在证券交易所卖出 D.LOF基金份额可以在基金注册登记系统登记 答案：ACD 解析：登记在证券登记结算系统中的LOF基金份额可以在证券交易所卖出，也可以直接申请赎回，B错误。 小编精心为您推荐： 四点让你对证券从业考试了如指掌 2015年7月起证券从业改革全面解析 证券从业考试复习记不住知识点怎么办 2015年证券从业改革合格成绩全面解析
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