1.
《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。
A、1万元以上10万元以下
B、3万元以上20万元以下
C、5万元以上30万元以下
D、10万元以上50万元以下
2.
威廉·夏普、约翰·林特耐和简·摩辛分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的（ ）。
A、资本资产定价模型
B、套利定价模型
C、期权定价模型
D、有效市场理论
3. 对于某类具有（ ）的证券，随着投资过程的进行，往往还有一个价值再发现的市场过程，这个过程也许还会将这类证券的市场价值推到一个相当高的价值平台。
多选题
4. 某公司的可转换债券的面值为l000元，转换价格是40元，当前市场价格为1200元，其标的股票当前的市场价格为45元，则下列计算正确的是（ ）。
A． 该债券的转换比例为25(股)
B． 该债券当前的转换价值为ll25元
C． 该债券当前的转换平价为48元
D． 该债券转换升水75元
不定项
5. 名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的（ ）来近似。
A． 到期收益率
B． 即期利率
C． 零利率
D． 真实无风险收益率
判断题
6.
套利是期货投机的特殊方式，它使期货投机不仅仅局限于期货合约绝对价格的水平变化，而是更多地转向期货合约相对价格的水平变化。（ ）
7. 资本市场线揭示了证券组合的收益和风险之问的均衡关系。（ ）
8. 期货价格受多种因素影响，但从理论上说，由两个部分组成，即内在价值和时间价值。（ ）
9. 投资者在构建证券组合时应考虑股息收入和利息收入的稳定性。 （ ）
10. 技术分析流派认为，股票价格波动是由市场供求平衡所决定的。
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