1、 客户维持担保比例不得低于（ ）。
A．120%
B．130%
C．140%
D．150%
2、 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。
A．证券结算风险基金
B．佣金
C．过户费
D．印花税
3、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币（ ）亿元，净资本不低于人民币（ ）亿元。
A．2；1
B．5；3
C．8；5
D．10；8
4、 证券回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券
E．30
多项选择题
5、公开报价包括（ ）。
6、证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价
7、 下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（ ）。
A．董事会
B．会员大会
C．专门委员会
D．理事会
8、 客户信用风险控制的措施包括( )。
A．建立客户选择与授信制度
B．严格合同管理、履行风险提示
C．证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D．建立健全预警补仓和强制平仓制度
判断题
9、上海证券交易所规定，国债买断式回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（ ）
A．正确
B．错误
10、 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（ ）
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