1、首次发行的股票在（ ）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A．主板
B．创业板
C．中小企业板
D．代办股份转让系统
2、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A． 前1分钟
B． 前5分钟
C． 前10分钟
D． 前15分钟
3、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
4、 因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。（ ）
多项选择题
5、 证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（ ）。
A．流动性
B． 稳定性
C． 安全性
D． 有效性
6、证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（ ）等。
7、特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的是（ ）。
A．保险公司
B．证券公司
C．合格境外机构投资者
D．社会保障类公司
判断题
8、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。（ ）
9、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。
10、 营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（ ）
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