1、（ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A． 初始登记
B． 退出登记
C． 变更登记
D． 债券登记
2、某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（ ）天，应计利息额是（ ）元。
3、上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（ ）。
A． 100手或其整数倍
B． 10手或其整数倍
C． 50手或其整数倍
D． 1000手或其整数倍
4、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（ ）。
5、 证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（ ）。
A．口头报价
B．电报报价
C．书面报价
D．电脑报价
6、 目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 （ ）
A．对
B．错
不定项选择题
7、 国债买断式回购的交易主体限于（ ）。
A．A账户
B．B账户
C．C账户
D．D账户
判断题
8、 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0．01元人民币。 （ ）
9、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。融券方是指在债券回购交易中融出资金，享有债券质权的一方。（ ）
A．正确
B．错误
10、 国债买断式回购交易按照“一次成交、一次清算”原则进行。（ ）
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