1、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。
2、证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ）。
3、2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（ ）在证券交易所参与债券交易试点。
A．政策性银行
B．地方性银行
C．上市商业银行
D．所有商业银行
4、交易型开放式指数基金(ETF)是指经依法筹集备案，投资特定证券指数所对应组合证券的开放式基金，其基金份额可以用现金或组合证券进行申购、赎回，并在证券交易所上市交易。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5、 上海证券交易所无涨跌幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ ）或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。
A．10%
B．20%
C．30%
D．无限制
6、 证券的回转交易是指投资者买人的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。 （ ）
多项选择题
7、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（ ）。
8、在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的是（ ）。
判断题
9、融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 （ ）
10、 证券经纪商的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托。（ ）
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