1、 下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（ ）。
A． ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B． 投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C． 投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D． 投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
2、按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（ ）。
A．购买渠道
B．购买时机
C．忠诚度
D．投资动机
3、（ ）是自营业务的最高决策机构。
4、 证券业协会是证券经纪业务的一线监管机构． （ ）
多项选择题
5、如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
不定项选择题
6、 少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（ ）间接行使股东权利。
A．管理公司
B．托管机构
C．境内代办处
D．名义持有人
判断题
7、证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（ ）
8、 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。 （ ）
9、证券交易所对证券交易实行实时监控。（ ）
10、 股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行。 （ ）
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