1、以下不属于股份登记的是（ ）。
A．发放现金股利登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．配股登记
2、按（ ）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
3、 在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，应该（ ）完成交易。
A． 自行对冲
B． 证券交易所批准后对冲
C． 与委托人协商对冲
D． 分别进场申报竞价
多项选择题
4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
不定项选择题
5、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。
A． 安全保管集合资产管理计划资产
B． 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C． 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D． 出具资产托管报告
6、 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（ ）确定。
A．可转债的存续期
B．流通股价格
C．持有人要求
D．公司财务情况
判断题
7、在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。 （ ）
8、 在标准券折算率的计算过程中，相关系数取值越谨慎越好。（ ）
9、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）
10、证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（ ）
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