1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。
A．由正回购方决定
B．由逆回购方决定
C．由回购双方约定
D．由中国人民银行统一制定
2、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。
A． 董事会
B． 股东大会
C． 投资决策机构
D． 自营业务部门
3、客户证券交易由（ ）发起。
4、 以下属于证券公司操纵市场行为的是（ ）。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
5、 营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件，留存客户办理业务现场的头部正面照片。 （ ）
6、 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（ ）成交。
A．最低申报数量
B．最高申报数量
C．平均申报数量
D．最初申报数量
不定项选择题
7、 根据我国《上市公司发行可转换公弼债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（ ）确定。
A．可转债的存续期
B．流通股价格
C．持有人要求
D．公司财务情况
判断题
8、 国务院证券监督管理机构根据各个证券的具体情况可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。 （ ）
9、固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易臼参考价格×(1±5%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（ ）
10、在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（ ）
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