1、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。
2、结算公司按照中国人民银行规定的（ ）向结算参与人计付结算备付金利息。
A．活期存款利率
B．定期存款利率
C．金融同业活期存款利率
D．再贴现利率
3、证券公司自营业务的高风险特点主要是指（ ）。
A．合规风险
B．技术风险
C．市场风险
D．经营风险
4、集合竞价确定成交价的原则是（ ）。
5、 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。
A．正确
B．错误
多项选择题
6、 T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（ ）。
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券
不定项选择题
7、 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情形不能申请转托管。
A．风险警示
B．质押
C．冻结
D．待处理
8、对于股票交易的特别处理，以下说法正确的有（ ）。
9、证券登记按性质划分可以分为（ ）等。
A． 初始登记
B． 退出登记
C． 变更登记
D． 债券登记
判断题
10、 集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。（ ）
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