| 内容 |
单项选择题
1、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（ ）。
A．0．01%
B．0．05%
C．0.1%
D．0．15%
2、
目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（ ）
3、
以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（ ）
4、
以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。
A．内幕交易
B．专设自营账户
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自营业务
5、 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
A．前1分钟
B．前5分钟
C．前10分钟
D．前15分钟
6、（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A．法律风险
B．经营风险
C．政策风险
D．市场风险
7、 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（ ）。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
多项选择题
8、
（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业1指导。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．期货交易所
D．证券登记结算机构
不定项选择题
9、
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（ ）。
A．作获利保证
B．作共担风险承诺
C．虚假宣传
D．误导客户
判断题
10、
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（ ）
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