| 内容 |
单项选择题
1、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。( )
2、
可转换债券转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转换债券余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。（ ）
3、
网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。（ ）
4、上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（ ）。
A．0．01元人民币
B．0．001元人民币
C．0．01港元
D．0．001美元
多项选择题
5、资产管理业务管理的基本原则是（ ）。
A．守法守规
B．公平公正
C．分散管理
D．约定运作
6、深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）。
A．证券代码．证券简称
B．集合竞价参考价格
C．前收盘价格
D．匹配量和未匹配量
不定项选择题
7、按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（ ）.
A．B股
B．A股
C．基金
D．人民币普通股
8、
业务管理风险控制的措施包括（ ）。
A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B．对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
9、
以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）。
A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．权益登记日(T+3日)
D．现金红利发放日(T+8日)
判断题
10、 交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。( )
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