| 内容 |
单项选择题
1、
根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。（ ）
2、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（ ）亿元人民币。
A．1
B．2
C．3
D．5
3、
证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（ ）
4、
证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。（ ）
5、
集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。（ ）
6、
2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（ ）
A．对
B．错
7、目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
多项选择题
8、
关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
9、
深圳证券交易所可以实施盘中临时停盘措施的情形：当（ ）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。
A．股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
B．首次上涨或下跌达到或超过50%时
C．股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时
D．股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%时
判断题
10、
现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（ ）
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