| 内容 |
单项选择题
1、
在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为（ ）手。
A．5 000
B．1 000
C．10 000
D．50 000
2、
下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A．集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
B．利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
3、根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前（ ）交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。
A．3
B．4
C．5
D．6
4、
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．5%
B．10%
C．16%
D．20%
5、
证券交易所特别会员应承担的义务不包括（ ）。
A．提交年度工作报告和重大事项变更报告
B．派遣合格代表入场从事证券交易活动
C．缴纳特别会员费及相关费用
D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
多项选择题
6、
A．标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生
B．当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用
C．在计算标准券折算率过程中，相关参数取值越谨慎越好
D．倒挂是指债券市值小于其标准券金额的现象
不定项选择题
7、
开办国债回购交易的目的是（ ）。
A．发展国债市场
B．活跃国债交易
C．发挥国债的信用功能
D．提供一种融资方式
8、
下列有关清算与交收的表述中，正确的有 （ ）。
A．顺利的交收是清算结果正确的保证
B．正确的清算结果是交收顺利的保证
C．交收是清算的后续与完成
D．清算是交收的基础和保证
9、按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（ ）。
A．股票交易
B．债券交易
C．基金交易
D．金融衍生工具交易
判断题
10、
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（ ）
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