| 内容 |
单项选择题
1、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的合法性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A．正确
B．错误
2、
证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。（ ）
3、
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。
A．从属
B．委托
C．代理
D．制约
4、
买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。
A．正确
B．错误
5、根据发行主体的不同，债券主要有政府债券．金融债券和公司债券三大类。
A．正确
B．错误
6、转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给投资人，以供其办理融资融券业务的经营活动。（ ）
多项选择题
7、 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。
A．加强自律管理
B．加强监管
C．完善法制
D．严格把关
不定项选择题
8、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETf的基金份额时应遵守（ ）。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
9、
在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得（ ）。
A．再回购
B．提前赎回
C．现金交割
D．换券
判断题
10、
担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（ ）
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