| 内容 |
单项选择题
1、
权证存续期满前（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A．10
B．5
C．1
D．3
2、
证券只能登记在证券持有人本人名下。（ ）
3、
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。
A．监事会一投资决策机构一自营业务部的三级体制
B．投资决策机构一自营业务部门的二级体制
C．董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制
D．董事会一投资决策部门的二级体制
4、
投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（ ）。
A．反对
B．表决议案二
C．所投表决票数
D．表决申报撤单
5、
客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（ ）。
A．电话
B．委托单
C．证券账户
D．资金账户
6、
融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用账户的有关内容.
A．对
B．错
7、
指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（ ）
A．对
B．错
不定项选择题
8、
在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（ ）。
A．全国银行问市场买断式回购期限
B．买断式回购到首期交易净价
C．买断式回购的到期交易净价
D．回购债券数量
判断题
9、
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（ ）
10、
补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。（ ）
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