| 内容 |
单项选择题
1、
证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。（ ）
2、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）
3、
融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值
4、
在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。（ ）
5、证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。（ ）
6、
比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（ ）。
A．连续交易系统中，交易一定是连续的
B．定期交易系统中，成交的时点是不连续的
C．连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
D．定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
7、
证券清算交割、交收两个过程统称为（ ）
A．收付
B．登记
C．结算
D．过户
多项选择题
8、
股份初始登记包括（ ）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记
不定项选择题
9、
同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
判断题
10、 客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（ ）
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