| 内容 |
单项选择题
1、
证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易
2、
A股账户不能用于买卖债券。（ ）
3、
证券登记结算公司提供的服务不包括（ ）。
A．登记
B．存管
C．结算
D．监管
4、上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户
5、
上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）个交易日发布公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
6、
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%
多项选择题
7、
自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A．投资品种的选择
B．投资规模的控制
C．投资时机的把握
D．自营库存变动的控制
8、限制证券账户交易的措施包括（ ）。
A．限制买入指定证券（但允许卖出）
B．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
C．限制买入证券的数量
D．限制卖出全部交易品种（但允许买入）
9、
自营业务的内部监督与检查的内容有（ ）。
A．自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
B．自营部门应建立交易操作记录制度
C．自营部门定期与财会部门对账
D．建立定期报告制度
判断题
10、
定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（ ）
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