| 内容 |
单项选择题
1、
（ ）是证券经纪业务营销的关键环节。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户促成
D．客户关系建立
2、
投资者买卖证券的第一步是要向（ ）及其代理点申请开立证券账户。
A．证券交易所
B．中国结算公司
C．证券业协会
D．证监会
3、TA系统是指（ ）。
A．中国结算公司基金登记结算系统
B．中国结算公司股票型基金登记结算系统
C．中国结算公司开放式基金登记结算系统
D．中国结算公司封闭式基金登记结算系统
4、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（ ）。
A．寻求司法保护权
B．选择经纪商的权利
C．要求经纪商保证最低风险的权利
D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
5、
境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。（ ）
6、
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。
A．“集合资产管理计划名称”
B．“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C．“证券公司名称-集合资产管理计划名称”
D．“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
多项选择题
7、
我国证券交易所的职能包括（ ）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．接受上市申请，安排证券上市
C．对上市公司进行监管
D．组织、监督证券交易
不定项选择题
8、
能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有（ ）。
A．上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行
9、
在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（ ）。
A．正回购方(融资方)
B．逆回购方
C．中央国债登记结算有限责任公司
D．证券交易所
10、
以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）。
A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．权益登记日(T+3日)
D．现金红利发放日(T+8日)
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