| 内容 |
单项选择题
1、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
A．维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用)
C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
2、
上市开放式基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。
A．冻结期
B．交易期
C．等候期
D．封闭期
3、
在我国,（ ）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对于方。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中国结算公司
D．证券业协会
4、
买人申报价格高于市场揭示的最低卖出申报价格时，以买人申报价格成交。（ ）
5、
证券交易所会员的会员席位除会员单位自己使用外，可以随意将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。（ ）
6、
证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。
A．自行对冲
B．向交易所申报竞价
C．与委托人协商对冲
D．报交易所批准后对冲
7、
证券托管是指投资者将持有的证券委托给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A．证券公司
B．证券交易所
C．基金托管公司
D．证券登记结算机构
多项选择题
8、
以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（ ）。
A．证券代码
B．证券账号
C．交易价格
D．买卖方向
判断题
9、结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。（ ）
10、
集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（ ）
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