| 内容 |
单项选择题
1、
证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（ ）
2、
证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（ ）
3、
客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（ ）
4、
担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（ ）
5、
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买人的证券，同日不可以用于申购基金份额
6、
以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。
A．上海证券交易所上市的A股
B．深圳证券交易所上市的A股
C．证券投资基金
D．B股
7、
可转换债券是指由股票转换而来的债券。（ ）
8、
下列关于基金的叙述，正确的是（ ）。
A．封闭式基金的总量是不固定的
B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．开放式基金以市场价格交易
多项选择题
9、以下选项中，属于特别会员享有的权利的是（ ）。
A．列席证券交易所会员大会
B．向证券交易所提出相关建议
C．在证券交易所的指导下开展证券业务试点
D．接受证券交易所提供的相关服务
10、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（ ）的专用账户。
A．资金的币种
B．资金余额
C．资金变动情况
D．保证金余额
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