| 内容 |
单项选择题
1、（ ）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
2、
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（ ）。
A．不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%
B．不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%
C．不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%
D．不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
3、
在连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。（ ）
4、
结算参与人与其客户的证券划付，应当（ ）。
A．结算参与人自己办理
B．委托证券交易所代为办理
C．委托证券登记结算机构代为办理
D．委托证券咨询机构办理
5、
单只标的证券的融券余量降至25％以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（ ）
6、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．0.2%
B．0.3%
C．0.5%
D．0.1%
7、
证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10％。（ ）
8、
证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。（ ）
多项选择题
9、
证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（ ）。
A．近2年无亏损记录
B．具有会员资格
C．无违规现象
D．缴纳席位费
10、
投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（ ）方面。
A．证券交易所交易经手费
B．通讯费用
C．单证制作费用
D．支付给证券登记结算机构的费用
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