| 内容 |
单项选择题
1、
全国银行间同业拆借中心的债券回购业务包括（ ）。
A．股票
B．可转换债券
C．权证
D．国债
2、投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司）股份应持有（ ）。
A．中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户
B．中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户
C．中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户
D．中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户
3、
在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（ ）
4、
ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为5亿元。（ ）
5、
上市公司实施配股需缴付一定费用，国有股、法人股也不例外。（ ）
6、
关于交易单位，说法错误的是（ ）。
A．股票100股为1手
B．基金100单位为1手
C．债券1000元面值为1手
D．基金1000股为1手
7、
场外交易采取一对一的方式，不可能产生买方内部或卖方内部的出价、要价竞争。（ ）
8、目前A股印花税按成交金额的2‰比例计收。（ ）
多项选择题
9、
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自有资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
10、 股份转让公司若实行每周五次的转让方式需（ ）。
A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D．满足以上两条即可
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