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标题 | 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月23日) | |||||
内容 |
单项选择题 1、 代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。 A.境内上市公司 B.海外上市公司 C.非上市公司 D.民营企业 2、 根据中国证监会的规定,凡具有资产管理业务资格的证券公司,都可以开展集合资产管理业务。( ) 3、融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。 A.收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值 4、 在证券经纪业务中,投资者作为委托人,必须履行的义务不包括( )。 A.缴存交易结算资金 B.如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审查 C.正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交,至少应该部分成交 D.委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情如何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,都必须无条件接受交易结果,并履行交割清算义务 5、 深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )。 A.上下150元 B.上下15% C.上下15元 D.深圳交易所无此类规定 6、 下列不属于证券交易原则的是( )。 A.公开原则 B.互助原则 C.公平原则 D.公正原则 7、境内自然人申请开立B股账户,需先开立B股资金账户。( ) 8、 根据( ),委托指令分为买进委托和卖出委托。 A.买卖证券的方向 B.委托订单的数量 C.委托价格限制 D.委托时效限制 9、下列选项中属于证券经纪业务包含的要素有( )。 A.证券业协会 B.证券投资咨询公司 C.办理存管业务的银行 D.证券交易所 多项选择题 10、 根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪业务的禁止行为。 A.接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托 B.为客户操纵市场、内幕交易提供方便 C.泄露客户资料 D.为投资者提供投资咨询
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