| 内容 |
单项选择题
1、下列不属于全国银行间市场会员的是（ ）。
A．商业银行
B．证券公司
C．保险公司
D．证券投资基金
2、
证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由（ ）予以制止，责令限期改正。
A．证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会派出机构
D．证券登记结算机构
3、
在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
4、
自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。（ ）
5、
关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（ ）。
A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B．指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C．为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D．同一投资主办人同时办理资产管理业务和自营业务
6、
在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应（ ）融入资金量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
7、
专项资产管理业务特点不包括（ ）。
A．集合性
B．综合性
C．特定性
D．通过专门账户经营运作
8、证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。
A．正确
B．错误
9、在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )
多项选择题
10、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有（ ）。(1分)
A．优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B．缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C．优点是：减轻交易系统的压力
D．优点是：股价稳定
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