| 内容 |
单项选择题
1、
证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。（ ）
2、
无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（ ）
3、
违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。（ ）
4、
证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（ ）
5、
中国证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（ ）。
A．罚金
B．警示
C．责令处分有关责任人员
D．撤销融资融券业务许可
6、
关于网上定价发行，不正确的说法是（ ）。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
7、非大宗交易方式下，上海证券交易所现行规定债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（ ）。
A．1万手
B．10万手
C．5万手
D．100万手
8、上市公司实行分红派息时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。
A．正确
B．错误
多项选择题
9、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，确保自营业务与（ ）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
A．资产管理
B．投资银行
C．经纪
D．物业管理
10、
上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ）的渠道。
A．发售
B．申购
C．赎回
D．回购
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