| 内容 |
单项选择题
1、
中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（ ）
2、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。
A．中国证监会及其派出机构
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国结算公司
3、我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。（ ）
4、
证券指数设置和编制的具体方法由（ ）规定。
A．证券交易所
B．证监会
C．证券公司
D．基金公司
5、
美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（ ）
多项选择题
6、下列属于内幕信息知情人的有（ ）。
A．发行人的高级管理人员
B．发行人控股的公司
C．中国证监会的工作人员
D．持有公司3％股份的股东
7、
对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（ ）解冻。
A．资金
B．证券
C．账户
D．密码
8、
证券交易所在现场或非现场调查时，可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有（ ）。
A．投资者的开户资料
B．授权委托书
C．资金账户情况
D．相关证券账户的交易情况
9、
下列关于定期交易系统和连续交易系统的说法中，正确的有（ ）。
A．在定期交易系统中，成交的时点是不连续的
B．在连续交易系统中，交易一定是连续的
C．在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
D．在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
10、
技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括（ ）。
A．信息系统机房要符合规定的安全标准要求
B．确保信息系统正常运行
C．将系统故障导致的风险降到最低程度
D．配备先进、可靠、高效的软硬件设施
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