| 内容 |
单项选择题
1、
合规风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（ ）
2、最低备付可用于完成交收，但不能划出。（ ）
3、
在我国,（ ）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对于方。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中国结算公司
D．证券业协会
4、
证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（ ）
5、
网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。（ ）
多项选择题
6、
融资融券交易的标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。
A．股票发行公司已完成股权分置改革
B．股票交易未被交易所实行特别处理
C．近3个月内日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上
D．股东人数不少于3 000人
7、证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（ ）。
A．从事报价转让业务的申请书
B．代办股份转让主办券商业务资格证书
C．设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明
D．从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明
8、
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）。
A．交易商与客户之间的交易
B．客户之间的交易
C．交易商之间的交易
D．交易商、客户均以证券交易所为对手的交易
9、
证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至（ ）。
A．中国证券业协会
B．证券公司注册地中国证监会派出机构
C．中国证监会
D．证券交易所
10、证券交易与证券发行两者之间的关系是（ ）。
A．相互促进
B．相互制约
C．证券发行是证券交易的前提
D．证券交易是证券发行的保证
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