| 内容 |
单项选择题
1、
目前我国证券市场采用的是法人与自然人相结合的结算模式。（ ）
2、
证券金融公司以营利为主要目的。（ ）
3、
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）内报证券交易所备案。
A．2个交易日
B．3个交易日
C．4个交易日
D．5个交易日
4、
关于证券登记，下列说法不正确的是（ ）。
A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
5、
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融资融券交易权限。（ ）
6、限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。
A．正确
B．错误
多项选择题
7、
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。
A．资产流动性不足
B．净资本规模和比例不符合监管规定
C．盈利能力下降
D．业务管理风险加大
8、
下列说法中错误的有（ ）。
A．证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益
B．证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息
C．证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
D．证券投资顾问可以代客户作出投资决策
9、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（ ）。
A．工作单位证明
B．本人身份证
C．银行存款账户证明
D．证券账户卡
10、
目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（ ）。
A．14天
B．28天
C．45天
D．4个月
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