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标题 | 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月1日) | |||||
内容 |
单项选择题 1、 证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。( ) 2、 证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。( ) 3、 配股权证在什么地方办理缴款手续,缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。( ) 4、 ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。 A.网上 B.网下 C.网上和网下 D.柜台 5、 证券交易风险防范可以从多方面着手,但下面的( )不属于其中的内容。 A.制度防范 B.法律审批 C.风险监察 D.自律管理 6、 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( ) A.5% B.10% C.15% D.20% 多项选择题 7、 下列说法中正确的有( )。 A.证券公司对客户的回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年 B.证券公司对客户的回访应当留痕,相关资料应当保存不少于5年 C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年 D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于5年 8、 能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有( )。 A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构 B.B股的境外代理商 C.证券公司 D.B股托管银行 9、在计算除息报价时,需考虑的因素有( )。 A.现金红利 B.配股价格 C.流通股份变动比例 D.前收盘价 10、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.信用交易资金交收账户
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