| 内容 |
单项选择题
1、
提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。
A．有效性
B．稳定性
C．安全性
D．流动性
2、债券回购（ ）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A．成交通知单
B．成交传真件
C．成交确认单
D．成交协议书
3、
证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（ ）
4、
上海交易所在A股现金红利派发13程安排中，除息日是（ ）。
A．T-1日
B．T日
C．T+3日
D．T+4日
5、
发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（ ）原则。
A．谁主管谁负责
B．快速反应
C．重点保护
D．疏导化解
6、
当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）
7、
证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。
A．发行人
B．交易组织者
C．持有人
D．运行监督人
8、
T+3滚动交收适用于（ ）。
A．A股
B．基金
C．债券
D．B股
9、证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（ ）。
A．申请书
B．设立的批准文件
C．身份证
D．经营证券业务许可证
多项选择题
10、
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法中正确的有（ ）。
A．上海证券交易所申购单位为500股。深圳证券交易所申购单位为1 000股
B．一般而言，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购
C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D．结算参与人应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收
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