| 内容 |
单项选择题
1、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）
2、
证券交易所总经理由理事会任免。（ ）
3、
上海证券代码和深圳证券代码都为－组（ ）位数字。
A．4
B．5
C．6
D．8
4、交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（ ）。
A．交易商当日买人的固定收益证券当日可以卖出
B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
5、
客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买人证券时，须查验客户是否有足够的证券。（ ）
6、
证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（ ）
7、
关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（ ）。
A．每一个证券账户申购量最少为1000股
B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
D．深市新股申购代码为730×XX，沪市则与上市股票代码相联系，为0×××
8、
某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．50％，假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为（ ）元。
A．51．25
B．10250
C．10198．75
D．10301．25
多项选择题
9、
下列说法中正确的有（ ）。
A．证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之－
10、全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（ ）。
A．外资银行驻华代表处
B．在中国境内具有法人资格的非金融机构
C．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
D．在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
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