| 内容 |
单项选择题
1、
在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100+成交年收益率×100×回购天数÷365。（ ）
2、
经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（ ）。
A．人民币5亿元
B．人民币1亿元
C．人民币10亿元
D．人民币5000万元
3、
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。（ ）
4、
按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的相应债券将用于平仓交割。（ ）
5、
ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额，并入当日其他证券交易的资金清算净额之中。（ ）
6、
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）内报证券交易所备案。
A．2个交易日
B．3个交易日
C．4个交易日
D．5个交易日
7、
融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。（ ）
8、
根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。（ ）
多项选择题
9、
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。
A．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C．加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
D．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
10、我国证券登记结算公司具体负责（ ）。
A．证券账户、结算账户的设立和管理
B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券和资金的清算交收及相关管理
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