| 内容 |
单项选择题
1、下列各项不属于证券自营业务的投资范围的是（ ）。
A．权证
B．金融期货
C．证券投资基金
D．债券
2、
受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（ ）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SD
B．S
C．FT
D．ST
3、
根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。（ ）
4、
在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。（ ）
5、
在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（ ）的制度。
A．先入库，后买进
B．先买进，后入库
C．先卖出，后入库
D．先入库，后卖出
6、
清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。（ ）
多项选择题
7、
证券市场的有效性包含（ ）的要求。
A．证券市场的低风险
B．证券市场的高收益
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本
8、
因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有（ ）。
A．法院判决书
B．出让人身份证及复印件
C．受让人身份证及复印件
D．证券账户卡
9、
按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（ ）。
A．具有持续盈利能力
B．信誉良好
C．最近3年无重大违法违规记录
D．注册资本不低于人民币2亿元
10、下列关于非柜台委托说法正确的是（ ）。
A．因客户操作失误造成的损失由客户承担
B．对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托
C．网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备
D．客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式
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