| 内容 |
单项选择题
1、
债券质押式回购交易过程中的融券方在回购期间内取得了债券的所有权。（ ）
2、
下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
A．证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B．因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C．因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D．因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
3、
客户证券交易通过人工电话委托，接单员必须进行电话录音。（ ）
4、限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。
A．正确
B．错误
5、在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册。
A．正确
B．错误
多项选择题
6、
定向资产管理业务的投资范围包括（ ）。
A．资产支持证券
B．集合资产管理计划
C．保险
D．债券
7、大宗交易的意向申报包括的内容有（ ）。
A．证券代码
B．证券账号
C．买卖方向
D．成交价格
8、
A股账户按持有人分为（ ）。
A．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
B．证券公司自营证券账户
C．一般机构证券账户
D．自然人证券账户
9、
关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（ ）。
A．基金账户开户为每户10元
B．企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075％
C．B股结算费为成交金额的0．05％
D．个人账户余额查询费为每户20元
10、若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购资金冻结3个交易日的流程安排表述，正确的有（ ）。
A．T+1日进行申购资金的冻结、验资及配号
B．由中国结算公司的分公司进行资金的冻结
C．T+2日做摇号抽签以及中签处理
D．T+3日主承销商公布中签结果，完成认购款的划付
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