| 内容 |
单项选择题
1、
证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（ ）
2、
中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（ ）
3、
证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（ ）。
A．机构开户所使用的名称
B．机构专用
C．机构所使用的交易席位号
D．交易席位所属的公司名称
4、
下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（ ）。
A．违反规定为客户开立账户
B．假借客户名义买卖证券
C．客户资金不足而接受其买人委托
D．证券公司工作人员申报差错引起的风险
5、
只有债券发行量达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，才能保证债权拥有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易。（ ）
6、
在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当13下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。
A．14点
B．15点
C．16点
D．17点
7、 证券公司只能接受（ ）期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。
A．与其有业务往来
B．关联交易的
C．信誉好的
D．全资拥有或者控股的
8、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（ ）。
A．1‰
B．2‰
C．2.5‰
D．3‰
9、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（ ）
A．正确
B．错误
10、网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效、安全。（ ）
A．正确
B．错误
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