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| 标题 | 2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月30日) | |||||
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单项选择题 1、 上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（ ） 2、 关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（ ）。 A．股票认购证 B．与储蓄存款挂钩 C．全额预缴、比例配售 D．网上定价发行 3、 上市开放式基金合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。 A．冻结期 B．交易期 C．等候期 D．封闭期 4、 一笔债券质押式回购交易涉及（ ）。 A．一个交易主体、两次交易契约行为 B．两个交易主体、两次交易契约行为 C．一个交易主体、一次交易契约行为 D．两个交易主体、一次交易契约行为 5、 在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过（ ）个月。 A．2 B．3 C．6 D．12 6、 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（ ） 7、按照我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（ ） A．正确 B．错误 多项选择题 8、 下列行为中属于操纵市场行为的有（ ）。 A．与他人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易额 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 C．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格 D．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量 9、 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正{角的是（ ）。 A．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30，13：00—15：00 B．上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间 C．每个交易日9：20—9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受做单申报 D．上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：14—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00 10、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。 A．建立客户投诉处理及责任追究机制 B．加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督 C．建立健全各项规章制度 D．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
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