| 内容 |
单项选择题
1、
境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（ ）
2、对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（ ）
3、结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。
4、全国银行间债券市场规定进行买断式回购，任何一个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。
A．10%
B．20%
C．5%
D．30%
5、
（ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A．虚拟开盘参考价格
B．虚拟匹配量
C．虚拟未匹配量
D．虚拟匹配剩余量
6、
在证券回购交易中的交易双方，在回购期内（ ）动用抵押债券。
A．可以
B．不可以
C．经融资方同意后才可以
D．经交易所同意后才可以
7、
证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。（ ）
多项选择题
8、
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有（ ）。
A．证券交易有利于证券发行的顺利进行
B．证券交易决定了证券发行的规模
C．证券发行为证券交易提供了对象
D．证券发行与证券交易相互促进
9、
证券公司不得接受本公司（ ）成为定向资产管理业务客户。
A．董事
B．监事
C．从业人员
D．从业人员配偶
10、下列关于非柜台委托说法正确的是（ ）。
A．因客户操作失误造成的损失由客户承担
B．对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托
C．网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备
D．客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式
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