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标题 | 2015年证券考试-证券投资分析试题集(十) | |||||
内容 |
一、名词解释 1、证券市场管理 2、公开性原则 3、反欺诈原则 4、禁止操纵原则 5、防止内幕交易原则 6、立法管理模式 7、自律管理模式 8、中国证券业协会 9、证券登记公司 10、注册制 11、核准制 二、填空 1、证券市场管理的原则包括(?)(?)(?)(?)。 2、证券市场管理的对象包括(?)(?)(?)(?)(?)(?)(?)(?)等。 3、证券市场的管理模式主要有(?)(?)两种。 4、证券发行审核制度一般分为两种(?)(?)。 5、对证券价格的制定进行管理应坚持以下原则(?)(?)(?)(?)。 三、简答 1、证券市场管理的原则和任务是什么? 2、证券市场管理模式有几种? 3、证券市场管理的对象和内容是什么? 4、我国证券市场管理组织有哪些? 5、证券发行审核的基本内容是什么? 6、证券买卖管理的内容是什么? 7、设立证券经营机构的基本条件有哪些? 8、如何对证券承销商、经纪商和自营商进行管理? 9、对法人投资者怎样进行管理? 10、对个人投资者怎样进行管理??
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