| 内容 |
单项选择题
1.
下列不属于基金销售监管主要方式的是（ ）。
A．
宣传推介材料的报备监管
B．
对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
C．
对基金销售人员从业资格的监管
D．
通过督察长监督、检查基金销售活动
2. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3
3. 基金资产由基金管理人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。 （ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4.
公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，总经理向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）
5.
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。（ ）
多项选择题
6. 基金信息披露的作用主要表现为（ ）。
A．有利于投资者的价值判断
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．有利于提高证券市场的效率
D．有效防止信息滥用
不定项
7.
基金销售材料的禁止性语句有（ ）。
A．业绩稳健
B．名列前茅
C．净值归一
D．欲购从速
判断对错题
8. 加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。（ ）
A．正确
B．错误
9.
开放式基金的认购采取金额认购的方式。（ ）
10. 数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员负责。 （ ）
| 证券从业题库 |
证券考试备考辅导 |
证券考试每日一练 |
证券考试真题 |
证券考试答案 |
|