1. 根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（ ）。
A．低估证券的实际风险，进行过度交易
B．对不熟悉的股票、资产敬而远之
C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
D．追涨杀跌
2. 不得发布虚假的基金评价结果是公正性原则的要求。（ ）
3. 在发达国家，大部分投资基金证券是不进入证券交易市场的。 （ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4. 市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。（ ）
5. （ ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A．合法性原则
B． 完整性原则
C． 及时性原则
D． 审慎性原则
多项选择题
6. 基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括（ ）。
A．投资风险提示
B．基金销售机构联络方式
C．投资人办理基金业务流程
D．《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力
7. 依据《证券投资基金法》规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件（ ）。
8. 定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，但却是替代储蓄的等效理财方式。（ ）
9. 只有市场无效，才存在错误定价的股票。（ ）
10. 封闭式基金的募集期限是3个月，而开放式基金的募集期限为6个月。 （ ）
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