1、 提前赎回条款不影响风险溢价。（ ）
2、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金（ ）。
3、 为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。（ ）
4、下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法，正确的是（ ）.
A． 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率，用的是全部风险。
B． 特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度。
C． 夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量。
D． 詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标。
5、一般而言，全球资产配置的期限为（ ）。
A．1个季度
B．半年以内
C．1年以上
D．10年以上
6、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（ ）。
7、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（ ）。
A． 未来事件能够被准确地预测
B． 价格能够反映所有相关信息
C． 证券价格由于不可辨别的原因而变化
D． 价格不起伏
多项选择题
8、 从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为包括（ ）。
A． 对基金<货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
B． 对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
C． 对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月
D． 对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月
判断题
9、内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。（ ）
10、 基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值，主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。（ ）
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