1、保本基金的投资目标是（ ）。
A． 保证获得与银行同期存款相当的收益水平
B． 在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报
C． 追求超额投资收益
D． 保证本金不受损失
2、内部控制的实质是（ ）。
3、市场先上升后下降时，投资组合保险策略支付图为（ ）。
4、 债券价格与市场利率变动的关系是()。
A． 正方向变动
B． 反方向变动
C． 无关
D． 随机
5、基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合的条件不包括以下哪一项?（ ）
A．实收资本不少于五亿元
B．经营状况良好
C．无不良记录
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
多项选择题
6、 基金募集信息披露监管包括（ ）。
A． 对基金募集申请材料进行审核
B． 对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C． 对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D． 基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
7、 下列（ ）说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。
A．内部控制制度的制定应当具有前瞻性
B．内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
C．内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
D．内部控制制度应服从公司经营战略的变化
判断题
8、 基金管理公司按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。（ ）
9、如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。（ ）
10、 资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。（ ）
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