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| 标题 | 2015年证券资格考试证券交易模拟题(五) | |||||
| 内容 |
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) 1、委托人的权利与义务，下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。 A．如实填写开户书 B．了解交易风险，明确买卖方式 C．选择经纪商 D．采用正确的委托手段 2、网上定价发行，关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。 A．发行价格的确定方式不同 B．发行时间的确定方式不同 C．发行场所的确定方式不同 D．发行对象的确定方式不同 4、不属于证券自营业务风险的是（ ） A．市场风险 B．经营管理风险 C．政策法律风险 D．系统保障风险 5、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“（ ） ”的制度。 A．先入库，后买进 B． 先买进，后入库 C． 先卖出，后入库 D． 先入库，后卖出 6、证券交易的特征主要表现为（ ）。 A．流动性、收益性和风险性 B．流动性、安全性和收益性 C．收益性、安全性和风险性 D．流动性、安全性和风险性 7、投资者一般由（ ）代为办理清算交割、交收。 A．证券交易所 B．证券结算机构 C．证券经纪商 D．上市公司 8、根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》规定，证券公司净资本的计算公式为（ ）。 A．净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 B． 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 C． 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 D． 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 9、证券公司的风险准备金不得用于（ ）。 A．赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失 B．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 C．补偿自营买卖中的损失 D．罚款支出 10、深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（ ）。 A．R+2 B． R+3 C． R+4 D． R+5 11、特约日交割是指双方达成交易后（ ） A．30日以内交割 B．15日以内交割 C．三日以内交割 D．任意日交割
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