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| 标题 | 2015年证券资格考试证券交易模拟题(四) | |||||
| 内容 |
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) 1、证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A．制度、监察和自律管理 B．足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备 C．事先预警，实时监控和事后监察 D．制度建设，内部自查和行业检查 2、债券登记按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（ ）内申请办理可转换公司债券发行登记。 A．2个交易日 B．5个交易日 C．10个交易日 D．15个交易日 3、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（ ）。 A．证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务 B． 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务 C． 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率 D． 证券公司直接掌握客户资金动态 4、在B股的T+3交割．交收中，证券登记结算机构应在（ ）下午向结算会员发出结算交收通知书。 A．T+0日 B．T+1日 C．T+2日 D．T+3日 5、证券交易种类能够上市交易的股票应该是（ ）。 A．已公开发行的股票 B．非公开发行的股票 C．没有限制条件的股票 D．没有具体规定标准的股票 6、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 A．7 B．10 C．15 D．20 7、股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（ ）发布延期通知。 A．4个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日 8、客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（ ）。 A．5000万元 B．2亿元 C．5亿元 D．10亿元 9、会员违规行为的处分规定根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。 A．3 B．5 C．7 D．10 10、营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制，证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（ ）。 A．遵守国家有关法律、法规和方针政策 B．做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度 C．建立健全营业部的财务管理规定、实施细则 D．公开营业部各种财务信息资料
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