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| 标题 | 2015年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(4) | |||||
| 内容 |
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。 A． 美式期权 B． 欧式期权 C． 奇异型期权 D． 修正美式期权 2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。 A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券 A． 金融债券 B． 公司债券 C． 政府机构债券 D． 金融证券 3、按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．3亿 4、截至2008年年底，分别有12家内地证券公司、（ ）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。 A．3 B．4 C．5 D．11 5、下列各项不属于内幕信息的是（ ）。 A．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．上市公司收购的有关方案 D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20％ 6、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。 A．10 B．15 C．20 D．30 7、下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（ ）。 A． 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系 B． 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系 C． 基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 D． 基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系 8、代办股份转让系统始建于（ ）。 A．2004年10月 B．2003年6月 C．2002年10月 D．2001年6月 9、出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（ ）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。 A．6 B．12 C．18 D．24 10、（ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。 A．公募发行 B．私募发行 C．直接发行 D．间接发行
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