1. 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（ ）。
A． 蓝筹股
B． 高增长型股票
C． 红筹股
D． 绩优股
2.
下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（ ）。
A、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系
B、基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
C、基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
D、基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系
3. 招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
4. 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（ ）。
A．委托人与受托人的关系
B．管理与被管理的关系
C．相互制衡的关系
D．监督与被监督的关系
多项选择题
5. 下列关于备兑权证的表述正确的有（ ）。
6.
证券是指（ ）。
A、各类记载并代表一定权利的法律凭证
B、各类证明持有者身份和权利的凭证
C、用以证明或设定权利所做成的书面凭证
D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
不定项
7. 下面属于公司债券的是（ ）。
A． 财务公司债券
B． 证券公司次级债务
C． 收益公司债券
D． 附认股权证的公司债券
判断题
8. 企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提下，强制建立的补充养老保险基金。（ ）
9. 保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（ ）
10. 转换价值是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，等于每股普通股的市价乘以转换比例。 （ ）
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