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| 标题 | 2015年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(3) | |||||
| 内容 |
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 1、证券交易的特征主要表现为（ ）。 A． 流动性、收益性和风险性 B． 流动性、安全性和收益性 C． 收益性、安全性和风险性 D． 流动性、安全性和风险性 2、持有公司（ ）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 A． 6% B． 5% C． 10% D． 20% 3、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。 A． 建立专用自营账户 B． 将自营账户借给他人使用 C． 使用他人名义和非自营席位变相自营 D． 账外自营 4、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。 A． 交易席位 B． 交易单元 C． 交易业务单位 D． 普通席位 5、（ ）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 A． 初始登记 B． 退出登记 C． 变更登记 D． 债券登记 6、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。 A． 3 B． 5 C． 10 D． 15 7、关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。 A． 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B． 投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C． 投资者是买卖证券的主体 D． 投资者是买卖证券的客体 8、2008年9月19日，证券交易印花税对（ ）按1%税率征收，对受让方不再征收。 A． 买入方 B． 所有投资者 C． 证券公司 D． 出让方 9、证券登记结算机构负责（ ）之间的集中清算交收。 A． 结算参与人与结算参与人 B． 结算参与人与客户 C． 证券登记结算机构与结算参与人 D． 证券登记结算机构与客户 10、发行结束后（ ）个交易日内，上市公司应当向中国证券登}己结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。 A． 1 B． 2 C． 3 D． 5
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